因债券业务违纪，华泰蚁集收到2025年证券公司首张罚单！

　　1月3日，浙江证监局露馅了一则《对于对华泰蚁集证券有限包袱公司禁受出具警示函圭表的决定》的公告。

　　公告走漏，华泰蚁集证券在联系公司债券刊行东谈主受托解决职责中，未灵验监督刊行东谈主召募资金专户解决及使用情况，未勤奋尽责推行召募资金捏续督导职责，违背了《公司债券刊行与来回解决目标》的联系限定。

　　对此，浙江证监局示意，决定对华泰蚁集证券禁受出具警示函的监督解决圭表，并记入证券期货商场诚信档案，并条目公司在10个职责日内提交书面整改论说。

　　梳剪发现，这已不是华泰蚁集证券初次因债券业务被监管“点名”。早在客岁10月，公司就因多项违纪收到深圳证监局出具的警示函。

　　据悉，华泰蚁集证券在开展业务历程中，存在以下问题：

　　一是对承销的部分债券遵法看望不到位。公司手脚所在政府平台债券承销商，未能遵法核查部分所在政府平台企业偿债风险，制作的召募讲明书未准确反馈企业偿债情况。

　　二是未严格推行捏续督导义务。手脚刊行上市保荐机构，华泰蚁集证券保荐的多家上市公司存在违纪使用召募资金购买答理居品的情况。其中，华泰蚁集证券手脚三六零安全科技股份有限公司定向增发项方针主承销商，未实时督促公司确立形态，导致召募资金闲置。

　　三是清廉从业解决不标准。个别保荐东谈主员违纪在刊行企业报销用度。

　　对此，深圳证监局决定对华泰蚁集证券禁受出具警示函的监管圭表。

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